Организация внутреннего контроля

Страница 2

В ФСФР считают, что правила внутреннего контроля по отслеживанию сделок по легализации средств должны быть на всех биржах. "Закон о противодействии отмыванию распространяется на всех проф. участников рынка ценных бумаг, а значит, и на биржи тоже. Будем рассматривать документы РТС, и если они соответствуют нашим требованием, мы их согласуем",— говорит глава службы Владимир Миловидов. "Биржа является структурой, у которой есть большие возможности,— она видит все сделки, видит стороны сделок. Не удивительно, что государство решило воспользоваться такими возможностями",— считает председатель наблюдательного совета группы компаний "Алор" Анатолий Гавриленко.

В группе ММВБ подтвердили, что у них нет правил внутреннего контроля по противодействию легализации средств. Сейчас правила в процессе разработки. Также в ближайшее время планируется обсуждение с представителями РТС по этому вопросу. Необходим единый подход, идентичность операций, идентичность подходов к клиентам, к рискам, к наполнению программ внутреннего контроля.

Страницы: 1 2 

Сатьи по теме:

Понятие качества кредитного портфеля
Важнейшим показателем уровня организации кредитного процесса является качество кредитного портфеля. Для раскрытия содержания качества кредитного портфеля обратимся к толкованию термина "качество". Качество — это: 1. свойство или принадлежность, все, что составляет сущность лица или вещи; ...

Коммерческие банки и их деятельность
В настоящее время коммерческие банки, являющиеся основным звеном банковской системы – это банки, которые непосредственно обслуживают своих клиентов (предприятия, организации, население). Такого рода банки всегда являются самостоятельными субъектами экономики, независимо от формы собственности. В св ...

Источники образования финансовых ресурсов
Структура банковских ресурсов отдельного коммерческого банка зависит от степени его специализации или, наоборот универсализации, особенностей его деятельности, состояния рынка ссудных ресурсов. По своему экономическому содержанию ресурсы коммерческих банков весьма многообразны. Структура ресурсов к ...

Навигация

Copyright © 2019 - All Rights Reserved - www.banksprofile.ru