Организация внутреннего контроля

В ФСФР считают, что правила внутреннего контроля по отслеживанию сделок по легализации средств должны быть на всех биржах. "Закон о противодействии отмыванию распространяется на всех проф. участников рынка ценных бумаг, а значит, и на биржи тоже. Будем рассматривать документы РТС, и если они соответствуют нашим требованием, мы их согласуем",— говорит глава службы Владимир Миловидов. "Биржа является структурой, у которой есть большие возможности,— она видит все сделки, видит стороны сделок. Не удивительно, что государство решило воспользоваться такими возможностями",— считает председатель наблюдательного совета группы компаний "Алор" Анатолий Гавриленко.

В группе ММВБ подтвердили, что у них нет правил внутреннего контроля по противодействию легализации средств. Сейчас правила в процессе разработки. Также в ближайшее время планируется обсуждение с представителями РТС по этому вопросу. Необходим единый подход, идентичность операций, идентичность подходов к клиентам, к рискам, к наполнению программ внутреннего контроля.

Сатьи по теме:

Участники рынка ценных бумаг
Фондовый рынок является чутким барометром состояния экономики. Ныне основными целями на российском рынке ценных бумаг являются цели становления и закрепления отношений собственности, а главными участниками этого рынка - коммерческие банки. Участники российского рынка ценных бумаг имеют общую задачу ...

Оценка соблюдения банком экономических нормативов ЦБ РФ
Согласно инструкции ЦБ РФ от 16 января 2004 г. N 110-И «Об обязательных нормативах банков» в целях регулирования принимаемых банками рисков производится расчет следующих нормативов. Норматив достаточности собственных средств (капитала) банка (H1) регулирует (ограничивает) риск несостоятельности бан ...

Совместно инициированный синдицированный кредит
Совместно инициированный синдицированный кредит предоставляется несколькими банками - участниками синдиката, предварительно заключившими многостороннее соглашение, в котором определены общие условия предоставления кредита, а также взаимоотношения между участниками синдиката и банком-агентом. При эт ...