Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Брокерская и дилерская деятельность

В данной работе проводится обзор различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, рассматриваются особенности функционирования брокерских и дилерских фирм.

Деятельность на рынке ценных бумаг обособлена от работы других рынков — товарных, валютных, страховых. В этом смысле любая деятельность на рынке ценных бумаг характерна лишь для данного рынка, а потому и является своего рода профессиональной деятельностью.

Для эффективного функционирования фондового рынка необходимо создание специализированных организаций, осуществляющих тот или иной вид деятельности на фондовом рынке, обеспечивающих работу первичного и особенно вторичного рынков ценных бумаг. [1]Эти организации называются профессиональными участниками фондового рынка, это юридические лица, которые осуществляют виды деятельности в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг». Их деятельность лицензируется федеральной комиссией по ценным бумагам и подразделяется на: брокерскую деятельность дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли ценными бумагами.

• Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
• Сфера деятельности брокерских фирм, система взаимодействия между брокером и клиентом
• Характеристика дилерских фирм
• Заключение

Сатьи по теме:

Структура совокупного кредитного риска
Кредитный риск, связанный с деятельностью банка-кредитора обусловлен деятельностью кредитной организации и видом предоставленного кредита, порядком его заключения, управлением кредитным портфелем и т.д. Кредитный риск, связанный с деятельностью банка-кредитора, делится на совокупный кредитный риск ...

Зарубежный опыт денежно – кредитного регулирования
Мировой экономикой накоплен огромный опыт функционирования денежно-кредитных и финансовых институтов, позволяющий оценить их роль в общем денежном регулировании экономики, поддержания ликвидности рынка, эффективном осуществлении платежей, переливе сбережений в инвестиции. В условиях перехода нашей ...

Баланс коммерческого банка. Классификация активов и пассивов баланса с точки зрения ликвидности
Баланс банка характеризует в денежном выражении состояние ресурсов коммерческих банков, источники их формирования и направления использования, а также финансовые результаты деятельности банков на начало и конец отчетного периода. Баланс банка – это основной документ бухучета, отражающий суммы остат ...